AV在线免费下载的网站,亚洲国产av一区二区三,鲁大师影院一区二区三区,国产精品性色一区二区三区

上海證監(jiān)局責令申萬宏源增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)

來源:中國新聞網(wǎng)

中新財經(jīng)3月22日電 22日,上海證監(jiān)局發(fā)布《責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》,責令申萬宏源證券有限公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù),并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時,未獨立開展適當性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息,相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍,未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號,經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號,經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第五十七條的規(guī)定,上海證監(jiān)局責令申萬宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi),每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個工作日內(nèi),向海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。(完)

標簽: 申萬宏源

推薦

財富更多》

動態(tài)更多》

熱點

国产午夜精品av一区二区| 口国产成人高清在线播放| 一本一本久久a久久综合| 综合久久av一区二区三区| 俺来也视频在线观看95| 久久综合中文字幕一区二区| 秋霞av鲁丝片一区二区| 有美女日B短视频看吗?| 亚洲欧美另类国产第1页| 欧美成人精品巨臀大屁股| 久久精品人妻少妇一区二区三区| a欧美亚洲日韩在线观看| 国产精品又粗又硬又大又长| 亚洲国产精品国自产电影| 456极品嫩模在线视频| 久久久久久之久久久久久| 高清a片在线观看| 欧美精品亚洲精品小说区| 国产欧美成人一区二区a片| 久久中文字幕av第二页| 亚洲综合av伊人久久麻豆| 人妻视频区二区二区无码| 亚洲AV成人一区二区三区AV| 亚洲凸轮偷拍毛茸茸偷拍| 我要自学网视频下载方法| 国产精品天天在线观看麻豆| 国产精品青娱乐在线观看| 欧洲亚洲av人人澡精品| 俄罗斯美女逼逼网逼逼网| 日韩一区二区三区综合网| 欧美最婬乱婬爆婬性视频| 精品一区20p| 亚欧美一本视频在线观看| 亚洲国产精品国自拍av| 欧韩av一区二区在线观看| 亚洲黄片av在线免费看| 中文字幕有码无码人妻av蜜桃| 久久91热天堂亚洲精品| 在线观看性感天花板插b| 激情视频在线观看黄免费| 久久精品国产亚洲AV大全|